| 頁碼 | 章節(jié) | 原文條款 | 修改后條款 |
| 1 | 前言 | 一、訂立本基金合同的目的、依據(jù)和原則 2、訂立本基金合同的依據(jù)是《中華人民共和國合同法》(以下簡稱“《合同法》”)、《中華人民共和國證券投資基金法》(以下簡稱“《基金法》”)、《公開募集證券投資基金運作管理辦法》(以下簡稱“《運作辦法》”)、《證券投資基金銷售管理辦法》(以下簡稱“《銷售辦法》”)、《證券投資基金信息披露管理辦法》(以下簡稱“《信息披露辦法》”)和其他有關法律法規(guī)。 | 一、訂立本基金合同的目的、依據(jù)和原則 2、訂立本基金合同的依據(jù)是《中華人民共和國合同法》(以下簡稱“《合同法》”)、《中華人民共和國證券投資基金法》(以下簡稱“《基金法》”)、《公開募集證券投資基金運作管理辦法》(以下簡稱“《運作辦法》”)、《證券投資基金銷售管理辦法》(以下簡稱“《銷售辦法》”)、《證券投資基金信息披露管理辦法》(以下簡稱“《信息披露辦法》”) 、《公開募集開放式證券投資基金流動性風險管理規(guī)定》（以下簡稱“《流動性風險規(guī)定》”）和其他有關法律法規(guī)。 |
| 3 | 釋義 | | 增加： 13、《流動性風險規(guī)定》：指中國證監(jiān)會2017 年8 月31 日頒布、同年10 月1 日實施的《公開募集開放式證券投資基金流動性風險管理規(guī)定》及頒布機關對其不時做出的修訂 62、流動性受限資產(chǎn)：指貨幣市場基金依法可投資的由于法律法規(guī)、監(jiān)管、合同或操作障礙等原因無法以合理價格予以變現(xiàn)的資產(chǎn)，包括但不限于到期日在10個交易日以上的逆回購與銀行定期存款（含協(xié)議約定有條件提前支取的銀行存款）、資產(chǎn)支持證券、因發(fā)行人債務違約無法進行轉讓或交易的債券等，但中國證監(jiān)會認可的特殊情形除外。 |
| 15 | 基金份額的申購與贖回 | | 增加： 五、申購和贖回的數(shù)量限制 4、當接受申購申請對存量基金份額持有人利益構成潛在重大不利影響時，基金管理人應當采取設定單一投資者申購金額上限或基金單日凈申購比例上限、拒絕大額申購、暫停基金申購等措施，切實保護存量基金份額持有人的合法權益。具體請參見相關公告。 |
| 15 | 基金份額的申購與贖回 | 六、申購和贖回的價格、費用及其用途 1、本基金不收取申購費用和贖回費用。 | 六、申購和贖回的價格、費用及其用途 1、本基金在一般情況下不收取申購費用和贖回費用，但是出現(xiàn)以下情形之一： （1）基金持有的現(xiàn)金、國債、中央銀行票據(jù)、政策性金融債券以及5個交易日內(nèi)到期的其他金融工具占基金資產(chǎn)凈值的比例合計低于5%且偏離度為負時； （2）當本基金前10名基金份額持有人的持有份額合計超過基金總份額50%，且本基金投資組合中現(xiàn)金、國債、中央銀行票據(jù)、政策性金融債券以及5 個交易日內(nèi)到期的其他金融工具占基金資產(chǎn)凈值的比例合計低于10%且偏離度為負時； 為確?；鹌椒€(wěn)運作，避免誘發(fā)系統(tǒng)性風險，對當日單個基金份額持有人申請贖回基金份額超過基金總份額的1%以上的贖回申請（超過基金總份額1%以上的部分）征收1%的強制贖回費用，并將上述贖回費用全額計入基金資產(chǎn)。 |
| 16 | 基金份額的申購與贖回 | | 七、拒絕或暫停申購的情形 發(fā)生下列情況時，基金管理人可拒絕或暫停接受投資人的申購申請： …… 8、基金管理人接受某筆或者某些申購申請有可能導致單一投資者持有基金份額的比例達到或者超過50%，或者變相規(guī)避50%集中度的情形時。 9、當前一估值日基金資產(chǎn)凈值50%以上的資產(chǎn)出現(xiàn)無可參考的活躍市場價格且采用估值技術仍導致公允價值存在重大不確定性時，經(jīng)與基金托管人協(xié)商確認后，基金管理人應當采取暫停接受基金申購申請的措施。 …… 發(fā)生上述第1、2、3、5、6、7、9項暫?；蚓芙^申購情形之一且基金管理人決定暫停或拒絕申購申請時，基金管理人應當根據(jù)有關規(guī)定在指定媒介上刊登暫停申購公告。如果投資人的申購申請被拒絕，被拒絕的申購款項將退還給投資人。在暫停申購的情況消除時，基金管理人應及時恢復申購業(yè)務的辦理。 |
| 17 | 基金份額的申購與贖回 | | 八、暫停贖回或延緩支付贖回款項的情形 6、當前一估值日基金資產(chǎn)凈值50%以上的資產(chǎn)出現(xiàn)無可參考的活躍市場價格且采用估值技術仍導致公允價值存在重大不確定性時，經(jīng)與基金托管人協(xié)商確認后，基金管理人應當采取延緩支付贖回款項或暫停接受基金贖回申請的措施。 |
| 17 | 基金份額的申購與贖回 | 九、巨額贖回的情形及處理方式 1、巨額贖回的認定 若本基金單個開放日內(nèi)的基金份額凈贖回申請(贖回申請份額總數(shù)加上基金轉換中轉出申請份額總數(shù)后扣除申購申請份額總數(shù)及基金轉換中轉入申請份額總數(shù)后的余額)超過前一開放日的基金總份額的10%，即認為是發(fā)生了巨額贖回。 2、巨額贖回的處理方式 當基金出現(xiàn)巨額贖回時，基金管理人可以根據(jù)基金當時的資產(chǎn)組合狀況決定全額贖回或部分延期贖回。 （1）全額贖回：當基金管理人認為有能力支付投資者的全部贖回申請時，按正常贖回程序執(zhí)行。 （2）部分延期贖回：當基金管理人認為支付投資者的贖回申請有困難或認為因支付投資者的贖回申請而進行的財產(chǎn)變現(xiàn)可能會對基金資產(chǎn)凈值造成較大波動時，基金管理人在當日接受贖回比例不低于上一開放日基金總份額的10%的前提下，可對其余贖回申請延期辦理。對于當日的贖回申請，應當按單個賬戶贖回申請量占贖回申請總量的比例，確定當日受理的贖回份額；對于未能贖回部分，投資者在提交贖回申請時可以選擇延期贖回或取消贖回。選擇延期贖回的，將自動轉入下一個開放日繼續(xù)贖回，直到全部贖回為止；選擇取消贖回的，當日未獲受理的部分贖回申請將被撤銷。延期的贖回申請與下一開放日贖回申請一并處理，無優(yōu)先權并以下一開放日的基金份額凈值為基礎計算贖回金額，以此類推，直到全部贖回為止。如投資者在提交贖回申請時未作明確選擇，投資者未能贖回部分作自動延期贖回處理。 | 九、巨額贖回的情形及處理方式 1、巨額贖回的認定 若本基金單個開放日內(nèi)的基金份額凈贖回申請(贖回申請份額總數(shù)加上基金轉換中轉出申請份額總數(shù)后扣除申購申請份額總數(shù)及基金轉換中轉入申請份額總數(shù)后的余額)超過前一開放日的基金總份額的10%，即認為是發(fā)生了巨額贖回。 2、巨額贖回的處理方式 當基金出現(xiàn)巨額贖回時，基金管理人可以根據(jù)基金當時的資產(chǎn)組合狀況決定全額贖回或部分延期贖回。 （1）全額贖回：當基金管理人認為有能力支付投資人的全部贖回申請時，按正常贖回程序執(zhí)行。 （2）部分延期贖回：當基金管理人認為支付投資人的贖回申請有困難或認為因支付投資人的贖回申請而進行的財產(chǎn)變現(xiàn)可能會對基金資產(chǎn)凈值造成較大波動時，基金管理人在當日接受贖回比例不低于上一開放日基金總份額的10%的前提下，可對其余贖回申請延期辦理。對于當日的贖回申請，應當按單個賬戶贖回申請量占贖回申請總量的比例，確定當日受理的贖回份額；對于未能贖回部分，投資人在提交贖回申請時可以選擇延期贖回或取消贖回。選擇延期贖回的，將自動轉入下一個開放日繼續(xù)贖回，直到全部贖回為止；選擇取消贖回的，當日未獲受理的部分贖回申請將被撤銷。延期的贖回申請與下一開放日贖回申請一并處理，無優(yōu)先權并以下一開放日的基金份額凈值為基礎計算贖回金額，以此類推，直到全部贖回為止。如投資人在提交贖回申請時未作明確選擇，投資人未能贖回部分作自動延期贖回處理。 本基金發(fā)生巨額贖回且單個基金份額持有人的贖回申請超過上一日基金總份額20%的情形下，基金管理人有權采取如下措施：對于該類基金份額持有人當日超過20%的贖回申請，可以對其贖回申請延期辦理；對于該類基金份額持有人未超過上述比例的部分，基金管理人可以根據(jù)前段“（1）全額贖回”或“（2）部分延期贖回”的約定方式與其他基金份額持有人的贖回申請一并辦理。當日未獲受理的贖回申請將與下一開放日的贖回申請一并處理，直到全部贖回為止。但是，如該類基金份額持有人在當日選擇取消贖回，則其當日未獲受理的部分贖回申請將被撤銷。 |
| 19 | 基金份額的申購與贖回 | 十一、征收強制贖回費情形及處理方式 在滿足相關流動性風險管理要求的前提下，當本基金持有的現(xiàn)金、國債、中央銀行票據(jù)、政策性金融債券以及5個交易日內(nèi)到期的其他金融工具占基金資產(chǎn)凈值的比例合計低于5%且偏離度為負時，為確保基金平穩(wěn)運作，避免誘發(fā)系統(tǒng)性風險，基金管理人應對當日單個基金份額持有人申請贖回基金份額超過基金總份額1%以上的贖回申請征收1%的強制贖回費用，并將上述贖回費用全額計入基金資產(chǎn)?；鸸芾砣伺c基金托管人協(xié)商確認上述做法無益于基金利益最大化的情形除外。 | 刪去。 |
| 42 | 基金的投資 | 二、投資范圍 本基金投資于法律法規(guī)及監(jiān)管機構允許投資的金融工具，包括現(xiàn)金，期限在一年以內(nèi)(含一年)的銀行存款、債券回購、中央銀行票據(jù)、同業(yè)存單，剩余期限在397天以內(nèi)(含397天)的債券、非金融企業(yè)債務融資工具、資產(chǎn)支持證券，以及中國證監(jiān)會、中國人民銀行認可的其他具有良好流動性的貨幣市場工
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