客服
二維碼
微信公眾號
為更好的滿足廣大投資者的理財需求，中科沃土管理有限公司（以下簡稱“本公司”）決定，自2019年3月26日起開通旗下基金的轉換業務。
現將有關事項公告如下：
一、適用基金范圍
| 基金名稱 | 基金代碼 |
| 002646 | |
| 中科沃土貨幣市場基金B類 | 002647 |
| 中科沃土沃鑫成長精選靈活配置混合型發起式證券投資基金 | 003125 |
| 中科沃土沃祥債券型發起式證券投資基金 | 004550 |
| 中科沃土沃嘉靈活配置混合型證券投資基金A類 | 004763 |
| 中科沃土沃嘉靈活配置混合型證券投資基金C類 | 004764 |
| 中科沃土轉型升級靈活配置混合型證券投資基金 | 005281 |
| 中科沃土沃安中短期利率債債券型證券投資基金A類 | 004596 |
| 中科沃土沃安中短期利率債債券型證券投資基金C類 | 007034 |
| 中科沃土沃瑞靈活配置混合型發起式證券投資基金A類 | 005855 |
| 中科沃土沃瑞靈活配置混合型發起式證券投資基金C類 | 005856 |
二、適用銷售機構范圍
本公司直銷柜臺、網上交易系統（www.richlandasm.com.cn）及微信公眾號（zkwtfund）。
其他銷售機構如今后開通上述基金的轉換業務，本公司可不再特別公告，敬請廣大投資者關注各銷售機構開通上述業務的公告或垂詢有關銷售機構。
三、轉換業務規則
1、基金轉換是指基金份額持有人按照《基金合同》和基金管理人屆時有效公告規定的條件，申請將其持有基金管理人管理的、某一基金的基金份額轉為基金管理人管理的、且由同一注冊登記機構辦理注冊登記的其他基金基金份額的行為。
2、基金轉換只能在同一銷售機構進行。轉換的兩只基金必須都是該銷售機構銷售的同一基金管理人管理的、在同一注冊登記機構注冊登記的基金。
3、基金轉換以份額為單位進行申請。投資者可以發起多次基金轉換業務，基金轉換費用按每筆申請單獨計算。轉換費用以人民幣元為單位，計算結果按照四舍五入方法，保留小數點后兩位。
4、基金轉換采取未知價法，即基金的轉換價格以轉換申請受理當日各轉出、轉入基金的份額凈值為基準進行計算。
5、基金轉換后，轉入的基金份額的持有期將自轉入的基金份額被確認之日起重新開始計算。
6、投資者辦理基金轉換業務時,轉出的基金必須處于可贖回狀態,轉入的基金必須處于可申購狀態,已經凍結的基金份額不得申請基金轉換。
7、基金份額持有人可將其全部或部分基金份額轉換成另一只基金，該基金單筆轉出申請不得少于各基金的單筆最低轉出份額1份的限制（如該賬戶在該銷售機構托管的該基金份額余額低于單一賬戶最低保留基金份額限制，則必須一次性贖回或轉出該基金全部份額）；若某筆轉換導致投資者在銷售機構托管的該基金份額余額低于最低份額限制時，基金管理人有權將投資者在該銷售機構托管的該基金剩余份額一次性全部贖回。
8、若上述基金單個開放日內的基金份額凈贖回申請（贖回申請份額總數加上基金轉換中轉出申請份額總數后扣除申購申請份額總數及基金轉換中轉入申請份額總數后的余額）超過前一開放日的基金總份額的10%，即認為是發生了巨額贖回。發生巨額贖回時，基金轉出與基金贖回具有相同的優先級，基金管理人可根據基金資產組合情況，決定全額轉出或部分轉出，并且對于基金轉出和基金贖回，將采取相同的比例確認（除另有公告外）；在轉出申請得到部分確認的情況下，未確認的轉出申請將不予以順延。
9、轉換業務遵循“先進先出”的業務規則，即份額注冊日期在前的先轉換出，份額注冊日期在后的后轉換出，如果轉換申請當日，同時有贖回申請的情況下，則遵循先贖回后轉換的處理原則。
10、具體份額以注冊登記機構的記錄為準，轉入份額的計算結果保留位數依照各基金更新招募說明書的規定。其中轉入上述基金的份額計算結果保留到小數點后兩位，小數點后兩位以后的部分四舍五入，由此誤差產生的損失由基金財產承擔，產生的收益歸基金財產所有。
11、基金轉換，以申請當日基金份額凈值為基礎計算。投資者采用“份額轉換”的原則提交申請。
四、基金轉換費用及計算公式
基金轉換費用由轉出基金的贖回費用加上轉出與轉入基金申購費用補差（以下簡稱“申購補差費”）兩部分構成。基金轉換費用由基金份額持有人承擔：
1、基金轉換申購補差費：轉入基金時，從申購費用低的基金向申購費用高的基金轉換時，每次收取申購補差費用；從申購費用高的基金向申購費用低的基金轉換時，不收取申購補差費用；申購補差費用按照轉換金額對應的轉出基金與轉入基金的申購費率差額進行補差，具體收取情況視每次轉換時兩只基金的申購費率的差異情況而定。
2、轉出基金贖回費：轉出基金時，如涉及的轉出基金有贖回費用，收取該基金的贖回費用。收取的贖回費按照基金合同、更新的招募說明書及最新的相關公告約定的比例歸入基金財產，其余部分用于支付注冊登記費等相關手續費。
基金轉換計算公式如下：
①基金轉出時贖回費的計算：
由非貨幣型基金轉出時：
轉出總額＝轉出份額×轉出基金當日基金份額凈值
由貨幣基金轉出時：
轉出總額＝轉出份額×轉出基金當日基金份額凈值+待結轉收益（全額轉出時）
贖回費用＝轉出總額×轉出基金贖回費率
轉出凈額＝轉出總額－贖回費用
②基金轉入時申購補差費的計算：
凈轉入金額＝轉出凈額－申購補差費
其中，申購補差費= MAX【轉出凈額在轉入基金中對應的申購費用－轉出凈額在轉出基金中對應的申購費用，0】
轉入份額＝凈轉入金額 / 轉入基金當日基金份額凈值
3、辦理時間
轉換業務的申請受理時間與本公司管理的基金日常申購業務受理時間相同。具體辦理規則請遵循銷售機構的相關規定。
4、基金轉換的注冊登記
投資者T日申請基金轉換成功后，注冊登記機構將在T+1工作日為投資者辦理減少轉出基金份額、增加轉入基金份額的權益登記手續。一般情況下，投資者自T+2工作日起有權贖回轉入部分的基金份額。轉入的基金持有期自該部分基金份額登記于注冊登記系統之日起開始計算。轉入的基金在贖回或轉出時,按照自基金轉入確認日起至該部分基金份額贖回或轉出確認日止的持有時段所適用的贖回費率檔次計算其所應支付的贖回費。
五、投資者可通過以下途徑了解或咨詢詳情
1、本公司網址：m.fsjtsj.com；
2、本公司客戶服務電話：400-018-3610。
六、上述業務的解釋權歸中科沃土基金管理有限公司。
七、風險提示
基金管理人承諾以誠實信用、勤勉盡責的原則管理和運作基金資產，投資者購買貨幣市場基金不等于資金作為存款存放在銀行或存款類金融機構，基金管理人不保證基金一定盈利，也不保證最低收益，敬請投資者注意投資風險。投資者投資基金前應認真閱讀基金合同、招募說明書(更新)及最新的相關公告。
特此公告。
中科沃土基金管理有限公司
2019年3月26日