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編者按：近期，較多投資者通過深交所投資者服務(wù)熱線（400-808-9999）咨詢關(guān)于基礎(chǔ)設(shè)施公募REITs發(fā)售相關(guān)事宜。為幫助投資者進(jìn)一步了解相關(guān)規(guī)定，深交所整理了投資者咨詢較為集中的問題，供投資者參考。
1.投資者參與基礎(chǔ)設(shè)施基金份額認(rèn)購的方式包括哪些？
答：投資者參與基礎(chǔ)設(shè)施基金份額認(rèn)購的方式有三種，分別為戰(zhàn)略投資者配售、網(wǎng)下投資者配售和公眾投資者認(rèn)購。
2.基礎(chǔ)設(shè)施基金網(wǎng)下投資者范圍包括哪些？
答：基礎(chǔ)設(shè)施基金網(wǎng)下投資者為證券公司、基金管理公司、信托公司、財務(wù)公司、保險公司及保險資產(chǎn)管理公司、合格境外機(jī)構(gòu)投資者、商業(yè)銀行及銀行理財子公司、政策性銀行、符合規(guī)定的私募基金管理人以及其他符合中國證監(jiān)會及深交所投資者適當(dāng)性規(guī)定的專業(yè)機(jī)構(gòu)投資者。全國社會保障基金、基本養(yǎng)老保險基金、年金基金等可根據(jù)有關(guān)規(guī)定參與基礎(chǔ)設(shè)施基金網(wǎng)下詢價。
3.投資者參與基礎(chǔ)設(shè)施基金投資是否有準(zhǔn)入條件？
答：投資者參與基礎(chǔ)設(shè)施基金投資無準(zhǔn)入條件要求，但普通投資者在首次認(rèn)購或買入基礎(chǔ)設(shè)施基金份額前，應(yīng)當(dāng)通過基金銷售機(jī)構(gòu)或證券公司等以紙質(zhì)或者電子形式簽署風(fēng)險揭示書，確認(rèn)了解基礎(chǔ)設(shè)施基金產(chǎn)品特征及主要風(fēng)險。
4.基礎(chǔ)設(shè)施基金認(rèn)購價格確定的程序是怎樣的？
答：基礎(chǔ)設(shè)施基金的認(rèn)購價格通過深交所網(wǎng)下發(fā)行電子平臺向網(wǎng)下投資者以詢價的方式確定。詢價報價截止后，基金管理人或財務(wù)顧問根據(jù)事先確定并公告的條件，剔除不符合條件的報價及其對應(yīng)的擬認(rèn)購數(shù)量后，根據(jù)所有網(wǎng)下投資者報價的中位數(shù)和加權(quán)平均數(shù)，并結(jié)合公募證券投資基金、公募理財產(chǎn)品、社保基金、養(yǎng)老金、企業(yè)年金基金、保險資金、合格境外機(jī)構(gòu)投資者資金等配售對象的報價情況，審慎合理確定認(rèn)購價格。
基金發(fā)售公告中將披露網(wǎng)下投資者詳細(xì)報價情況、認(rèn)購價格及其確定過程。
5.網(wǎng)下投資者詢價報價的要求有哪些？
答：網(wǎng)下投資者詢價原則上為1個交易日。網(wǎng)下投資者可為其管理的不同配售對象分別報價、每個配售對象報價不得超過1個，同一網(wǎng)下投資者全部報價中的不同擬認(rèn)購價格不得超過3個。網(wǎng)下投資者的所有報價應(yīng)當(dāng)一次性提交，可以多次報價，以最后一次為準(zhǔn)。
6.網(wǎng)下投資者如何認(rèn)購基礎(chǔ)設(shè)施基金份額？
答：網(wǎng)下投資者應(yīng)當(dāng)通過深交所網(wǎng)下發(fā)行電子平臺向基金管理人提交認(rèn)購申請，填報的認(rèn)購數(shù)量不得低于詢價階段填報的“擬認(rèn)購數(shù)量”，并在募集期內(nèi)通過基金管理人完成認(rèn)購資金的繳納。
深交所接受網(wǎng)下投資者認(rèn)購申請的時間為募集期內(nèi)的每個交易日的9：30至15：00。
7.戰(zhàn)略投資者配售的基礎(chǔ)設(shè)施基金份額在持有期限方面有什么要求？
答：戰(zhàn)略投資者應(yīng)當(dāng)按照證監(jiān)會《公開募集基礎(chǔ)設(shè)施證券投資基金指引（試行）》的規(guī)定，承諾持有的基金份額在規(guī)定的持有期限內(nèi)不得進(jìn)行轉(zhuǎn)讓、交易。基礎(chǔ)設(shè)施項目原始權(quán)益人或其同一控制下的關(guān)聯(lián)方參與戰(zhàn)略配售的比例合計不得低于發(fā)售數(shù)量的20%，其中發(fā)售總量的20%持有期自上市之日起不少于60個月，超過20%部分持有期自上市之日起不少于36個月，持有期間基金份額不允許質(zhì)押。其他專業(yè)機(jī)構(gòu)投資者戰(zhàn)略配售比例由基金管理人合理確定，持有期限自上市之日起不少于12個月。
8．基金管理人應(yīng)當(dāng)在什么時候披露基礎(chǔ)設(shè)施基金份額發(fā)售公告？投資者可以在哪里查詢？
答：基金管理人應(yīng)當(dāng)在基金份額認(rèn)購首日的3日前，披露基金份額的發(fā)售公告。投資者可通過深交所官網(wǎng)—信息披露—基金信息—基金公告欄目進(jìn)行查詢。
9.基礎(chǔ)設(shè)施基金的募集期時長？
答：網(wǎng)下投資者和公眾投資者應(yīng)在募集期內(nèi)認(rèn)購，募集期原則上不得超過5個交易日。具體募集期時長以發(fā)售公告為準(zhǔn)。
10.公眾投資者如何認(rèn)購基礎(chǔ)設(shè)施基金份額？
答：募集期內(nèi)，公眾投資者可以通過場內(nèi)證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)或基金管理人及其委托的場外基金銷售機(jī)構(gòu)認(rèn)購基金份額。公眾投資者的認(rèn)購方式與現(xiàn)行LOF基金認(rèn)購方式一致。
11.投資者應(yīng)使用什么賬戶參與基礎(chǔ)設(shè)施基金認(rèn)購？
答：投資者參與基礎(chǔ)設(shè)施基金場內(nèi)認(rèn)購的，應(yīng)當(dāng)持有中國結(jié)算深圳人民幣普通股票賬戶或封閉式基金賬戶（統(tǒng)稱場內(nèi)證券賬戶）；投資者參與基礎(chǔ)設(shè)施基金場外認(rèn)購的，應(yīng)當(dāng)持有中國結(jié)算開放式基金賬戶（即場外基金賬戶）。
12.哪些情形會導(dǎo)致募集失敗？
答：基金募集期屆滿，出現(xiàn)下列情形的，基礎(chǔ)設(shè)施基金募集失敗：（一）基金份額總額未達(dá)到準(zhǔn)予注冊規(guī)模的80%；（二）募集資金規(guī)模不足2億元，或投資人少于1000人；（三）原始權(quán)益人或其同一控制下的關(guān)聯(lián)方未按規(guī)定參與戰(zhàn)略配售；（四）扣除戰(zhàn)略配售部分后，網(wǎng)下發(fā)售比例低于本次公開發(fā)售數(shù)量的70%；（五）導(dǎo)致基金募集失敗的其他情形。
（來源：深圳證券交易所）
（免責(zé)聲明：本欄目問答僅為投資者教育之目的而發(fā)布，不構(gòu)成投資建議。投資者據(jù)此操作，風(fēng)險自擔(dān)。深圳證券交易所力求本欄目問答所涉及信息準(zhǔn)確可靠，但并不對其準(zhǔn)確性、完整性和及時性作出任何保證，對因使用本欄目問答引發(fā)的損失不承擔(dān)責(zé)任。）