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【財(cái)新網(wǎng)】（駐香港記者 姜博文）多家中資券商近日因涉反洗黑錢內(nèi)部監(jiān)控不足，正被香港證監(jiān)會(huì)調(diào)查中。繼粵海證券（現(xiàn)稱國金證券（香港））被罰后，香港證監(jiān)會(huì)于3月14日再度發(fā)布公告表示，因中泰國際證券有限公司（前稱齊魯國際證券有限公司，以下稱中泰國際證券）在處理第三者存款時(shí)沒有遵守打擊洗錢的監(jiān)管規(guī)定，對(duì)其作出譴責(zé)并罰款260萬港元。
香港證監(jiān)會(huì)指，于2013年1月至2014年12月的有關(guān)期間，中泰國際證券沒有就多筆由第三者存入其客戶在中國工商銀行（亞洲）開立的子帳戶的存款，作出監(jiān)察及或進(jìn)行充分和及時(shí)的查詢及審查；沒有設(shè)立足夠和實(shí)施適當(dāng)?shù)膬?nèi)部程序及監(jiān)控措施，以偵測(cè)和及時(shí)申報(bào)可疑的第三者存款，并確保對(duì)其高級(jí)管理層及職員在處理第三者存款方面的職責(zé)，作出明確劃分。
中泰國際證券被香港證監(jiān)會(huì)查出，曾于有關(guān)期間，處理超過300宗透過工銀子帳戶存入的第三者存款，但其合規(guī)部及高級(jí)管理層沒有按該公司的內(nèi)部政策所規(guī)定，作出足夠的監(jiān)察或?qū)彶?；該行未有?duì)透過工銀子帳戶存入的存款作出足夠監(jiān)察，顯示其內(nèi)部監(jiān)控措施在關(guān)鍵時(shí)間存在缺失。香港證監(jiān)會(huì)表示，有證據(jù)顯示，相關(guān)的合規(guī)部職員與負(fù)責(zé)人員對(duì)其各自在處理第三者存款方面的角色和責(zé)任缺乏互相了解。
此外，證監(jiān)會(huì)進(jìn)一步發(fā)現(xiàn)，當(dāng)中泰國際證券采取步驟對(duì)某些第三者存款進(jìn)行重新評(píng)估時(shí)，并沒有就其高級(jí)管理層及合規(guī)主任進(jìn)行的評(píng)估，備存適當(dāng)及準(zhǔn)確的紀(jì)錄。
香港證監(jiān)會(huì)表示考慮到中泰國際證券與證監(jiān)會(huì)合作解決證監(jiān)會(huì)關(guān)注的事項(xiàng)；于發(fā)現(xiàn)其在處理透過工銀子帳戶存入第三者存款方面的缺失后，已采取補(bǔ)救措施，以及改進(jìn)其政策和程序；同意委聘獨(dú)立的檢討機(jī)構(gòu)就其內(nèi)部監(jiān)控措施進(jìn)行檢討；及過往并無遭受紀(jì)律處分的紀(jì)錄。因此對(duì)中泰國際證券罰款260萬港元并作出譴責(zé)。
3月6日，粵海證券（現(xiàn)稱國金證券（香港））同樣因處理第三方付款時(shí)未有遵守打擊洗錢指引，遭香港證監(jiān)會(huì)譴責(zé)并罰款300萬港元。中泰國際證券為第二家被查中資券商。
中泰國際證券為中泰證券股份有限公司（中泰證券）旗下的在港券商公司，中泰證券總部位于濟(jì)南市，前身為“齊魯證券有限公司”。中泰國際證券獲香港證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)注冊(cè)為持牌法團(tuán), 從事證券交易和就證券提供意見的活動(dòng)。